10月22日，因1Malaysia Development Berhad（1MDB）丑聞事件，高盛遭香港證監(jiān)會(huì)罰款3．5億美元。同日，美國(guó)司法部發(fā)布消息，高盛承認(rèn)在上述案件中犯錯(cuò)，同意向四個(gè)國(guó)家支付近30億美元，以結(jié)束對(duì)高盛與1MDB之間業(yè)務(wù)長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的調(diào)查。

10月22日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告指出，高盛（亞洲）因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及打擊洗錢(qián)等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，該失誤導(dǎo)致1Malaysia Development Berhad（1MDB）在2012年及2013年通過(guò)三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用。因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此進(jìn)行譴責(zé)及罰款3．5億美元（27．1億港元）。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，一馬基金財(cái)政狀況疲弱，償還能力令人質(zhì)疑，集資額遠(yuǎn)超實(shí)際需要，然而高盛亞洲欠缺充分的監(jiān)控措施，在日常運(yùn)作中存在監(jiān)察職員和偵測(cè)失當(dāng)行為，并在與1MDB債券發(fā)售有關(guān)的多項(xiàng)預(yù)警跡象未獲適當(dāng)審查，尚未就有關(guān)預(yù)警跡象得到令人滿(mǎn)意的答案時(shí)，便容許發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間周四，美國(guó)司法部在披露的文件中指出，高盛在馬來(lái)西亞的子公司將對(duì)違反《反海外腐敗法》（Foreign Corrupt Practices Act）的指控認(rèn)罪，并承認(rèn)向馬來(lái)西亞和阿布扎比官員行賄超過(guò)10億美元，以獲取回報(bào)豐厚的業(yè)務(wù)。作為與美國(guó)、英國(guó)、新加坡和其他地方的政府部門(mén)協(xié)調(diào)一致的決議的一部分，高盛將支付超過(guò)29億美元的罰款。

同日，英國(guó)金融行為監(jiān)管局和審慎監(jiān)管局亦發(fā)文表示，將對(duì)高盛處以總計(jì)9660萬(wàn)英鎊（1．2億美元）的罰款；23日凌晨，新加坡警察部隊(duì)及新加坡金融管理局發(fā)表聯(lián)合聲明宣布，已經(jīng)和高盛達(dá)成協(xié)議，高盛將賠償新加坡政府1．22億美元，并需將在債券項(xiàng)目中收取的6100萬(wàn)美元費(fèi)用，移交給馬來(lái)西亞當(dāng)局。

需要說(shuō)明的是，英國(guó)與新加坡的兩項(xiàng)罰款是上述達(dá)成的29億美元全球協(xié)調(diào)決議的一部分。

事實(shí)上，馬來(lái)西亞高等法院于上月批準(zhǔn)檢察部門(mén)撤銷(xiāo)對(duì)高盛旗下3家子公司涉及1MDB案件的訴訟，作為和解條件，高盛答應(yīng)賠償馬來(lái)西亞政府39億美元，其中包括以現(xiàn)金支付的25億美元，同時(shí)為馬來(lái)西亞政府追回至少14億美元資產(chǎn)。

若計(jì)算上所有的罰款金額，高盛遭罰逾50億美元，幾乎相當(dāng)于該公司八個(gè)月的利潤(rùn)。

背景資料

馬來(lái)西亞總理納吉布·拉扎克在2009年上任時(shí)創(chuàng)建了主權(quán)基金一馬基金，當(dāng)時(shí)設(shè)立該基金的目的是為馬來(lái)西亞政府及其民眾的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行投資。2012年和2013年，高盛通過(guò)三次發(fā)行債券為1MDB籌集了65億美元，聲稱(chēng)將其投資于發(fā)電廠和石油鉆探企業(yè)。

經(jīng)美國(guó)司法部調(diào)查，在2009年至2014年之間，高盛直接或間接向馬來(lái)西亞和阿布扎比的外國(guó)官員行賄超過(guò)16億美元，這些官員包括馬來(lái)西亞政府、1MDB、阿布扎比的國(guó)有和國(guó)有控股主權(quán)財(cái)富基金、國(guó)際石油投資公司（IPIC）等，目的是確保高盛獲得1MDB籌集資金時(shí)的承銷(xiāo)資格。

此外，經(jīng)馬來(lái)西亞檢方查明，高盛在承接該發(fā)行業(yè)務(wù)時(shí)，資金被侵吞且涉及貪污，其中超過(guò)45億美元流向了由馬來(lái)西亞和阿布扎比腐敗官員控制的欺詐性空殼公司。檢方表示，這筆錢(qián)主要被馬來(lái)西亞政府顧問(wèn)JhoLow竊取，JhoLow得到了兩名高盛銀行家以及一些政府同伙的協(xié)助。